鹏华医药科技股票型证券投资基金2016第二季度报告

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基金经理:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告提交日期:2016年7月21日

1个重要提示

董事会和基金管理人董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2016年7月18日对本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告进行了审核，确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金会获得一定的利润。

该基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的，所以投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读招股说明书。

本报告中的财务信息未经审计。

报告期为2016年4月1日至6月30日。

2基金产品概述

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3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

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注:1 .当期已实现收入是指扣除相关费用后的基金利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动收入)的余额，当期利润是当期已实现收入加上当期公允价值变动收入。

2.基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的全部费用(如开放式基金的认购赎回费、基金转换费等)。)，计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净值的表现

3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

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注:业绩基准=沪深医药卫生指数收益率*80%+中国债券指数收益率*20%

3.2.2基金合同生效以来基金累计净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较

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注:1 .本基金的基金合同于2015年6月2日生效。

2.截至开仓期末，基金的投资比例已达到基金合同规定的比例。

4管理员报告

4.1基金经理(或基金经理组)介绍

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注:1 .任命日期和离职日期是指公司做出决定后的正式公告日期；作为新设立基金的基金管理人，聘任日期为基金合同生效日期。

2.证券业的含义符合行业协会《从业人员资格管理办法》的有关规定。

4.2经理对报告期内基金运作合规性和可信赖性的说明

报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运营基金资产，在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告所述期间，基金合规运作。由于市场波动等消极原因，基金的投资比例不符合基金合同的要求。基金管理人严格按照基金合同的约定及时进行调整，不存在违反基金合同或损害基金份额持有人利益的情况。

4.3公平贸易的特殊说明

4.3.1公平贸易制度的实施

报告期内，基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易和分配中得到公平对待。

4.3.2异常交易行为的特殊解释

报告期内，本基金未发生违反法律法规、造成基金财产损失的异常交易行为。报告期内，未发生当日反向交易较少的单边交易量超过当日证券交易量5%的情况。

4.4报告期基金投资策略及运作分析

第二季度，医药行业增速略有回升，但整体运行依然疲软，主要是因为三明模式对行业影响较大，医疗保险控制费严格执行，处方药行业持续受到压制，导致增速较低。尽管这个行业的繁荣已经衰退，但一点亮点也没有。随着NDRC等部门的推动，医疗服务价格有望调整，这将有利于医疗服务行业。鉴于行业的变化，我们的头寸也进行了部分调整，主要集中在以下几个方面:第一，医疗服务。这是今年最繁荣的子行业。预计医疗服务价格将在第三季度进行调整，这将有利于行业的长期发展。第二，临床克隆。仿制药一致性评价在全国范围内的开展将从根本上改变化学药品领域小而分散的局面。在这个过程中，大量的品种企业需要再次做临床试验，这将有利于临床cro企业，一些企业已经开始增加订单。第三，品牌中药。随着人们保健意识的增强，中药的保健功能将逐渐被人们所认识，未来中药品牌有望实现超越行业的增长。

4.5报告期内基金的业绩

报告期内，基金净增长率为0.00%，上证综指下跌2.47%，深证综指上涨0.33%，沪深300指数下跌1.99%。

4.6报告期内基金持有人数量或基金净资产值的预警说明

没有。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

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5.2报告期末按行业分类的股票组合

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5.3按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名股票投资明细

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5.4报告期末按债券品种分类的债券组合

没有。

5.5按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前五名债券投资明细

没有。

5.6按公允价值占基金期末净资产值的比例排序的前十名资产支持证券投资明细

没有。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值的比例排序的前五名贵金属投资明细

没有。

5.8按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细

没有。

5.9报告期末基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末基金投资的股指期货头寸及损益明细

本基金的基金合同投资范围不包括股指期货投资。

5.9.2基金投资股指期货的投资政策

本基金的基金合同投资范围不包括股指期货投资。

5.10报告期末基金投资国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金的基金合同投资范围不包括国债期货投资。

5.10.2报告期末基金投资国债期货的头寸及损益明细

本基金的基金合同投资范围不包括国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评估

本基金的基金合同投资范围不包括国债期货投资。

5.11投资组合报告的注释

5.11.1

证券投资十大证券之一长江润发的发行人长江润发机械股份有限公司(以下简称“本公司”)收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于长江润发机械股份有限公司的监管函》(深交所中小板监管函[2016]3号)，称“2015年7月7日，贵公司因策划重大事件，于2015年10月21日申请停牌。 确认重大事件为重大资产重组并申请停牌，承诺在2016年1月7日停牌期满前披露符合相关要求的重大资产重组计划或报告。 截至目前，在承诺的暂停期限届满前，贵公司尚未披露符合要求的重大资产重组计划及其他相关文件。

公司董事会收到监管信后，高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员和责任部门传达，并针对监管信中指出的问题及时提出整改措施。

该股投资决策程序说明:根据公司公告，公司董事会将督促各方加快沟通，消除不确定因素，完善和完成相关工作，并于2016年1月15日前披露本次重大资产重组计划。基金管理人长期跟踪研究股票，证券投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度。

在基金投资的十大证券中，没有其他证券的发行人受到监管机构的调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚。

5.11.2

基金投资的前十只股票没有超过基金合同规定的备选股票组合。

5.11.3其他资产的构成

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5.11.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

没有。

5.11.5报告期末十大股票限制流通情况说明

没有。

5.11.6投资组合报告注释中的其他书面描述

由于四舍五入，投资组合报告中的数字子项目和项目总数之间可能存在尾部差异。

6开放式基金份额变化

单位:份

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7基金管理人使用固有资金投资基金

7.1基金管理人所持基金份额的变化

截至报告期末，基金管理人未持有基金份额。

7.2基金管理人使用固有资金投资于基金的交易明细

报告期内，基金管理人未购买、赎回或买卖基金的基金份额。

8供将来参考的文件目录

8.1参考文件目录

(1)鹏华医药科技股份(爱基、净值、信息)证券投资基金基金合同；

(2)《鹏华医药科技股份证券投资基金信托协议》；

(3)《鹏华医药科技股权证券投资基金2016年第二季度报告》(原件)。

8.2存储位置

深圳市福田区华福三路168号深圳国际商会中心43楼鹏华基金管理有限公司

中国农业银行股份有限公司，北京市西城区复兴门内街28号，化学阳光世界贸易中心东座

8.3访问方法

投资者可以在基金经理的营业时间内免费查阅，也可以自费购买副本，或者通过基金经理的网站(http://www.phfund)查阅。

投资者如对本报告有任何疑问，可咨询基金经理鹏华基金管理有限公司。公司开通了客户服务系统，电话号码是4006788999。

鹏华基金管理有限公司

2016年7月21日

来源：成都新闻网