证监会联合公安部开展打击防范利用非公开信息交易行为

本篇文章1592字，读完约4分钟

2016年12月23日，中国证监会举行例行记者会。主要内容如下:

1.监管风暴的第四颗炸弹:中国证监会和公安部部署了针对防止和使用未披露信息交易的特别执法行动

中国证监会发言人张笑君上周五表示，对于资产管理行业，中国证监会和公安部最近针对未披露信息交易的使用采取了特别执法行动。这是继对会计和律师违法行为、首次公开发行(ipo)、信息披露和市场操纵进行专项执法后，中国证监会部署的第四批专项执法行动。

2.券商投资银行专项检查存在五大问题，新时代等五家券商被责令整改

今年7月，中国证监会组织机构对13家证券公司的投资银行业务进行专项检查，重点检查内部控制的有效性和执业行为的合规性。检查发现存在五大问题，主要体现在内部控制机制执行不力、核心流程不完善、尽职调查中未执行关键核查程序、未按规定准备和保留工作底稿。

新时代、国鑫、中泰、国泰君安、东莞五家证券公司被责令改正。

3.继续加强投资者保护:中国证监会将完善省级投资教育基地的申报标准

这位发言人表示，中国证监会将提高具体标准，并增加投资者满意度调查等要求。参照国家基地标准，制定省级投资教育基地标准。下一步，中国证监会还将对投资和教育基地进行检查，并建立一个上下进出的机制。

4.证监会发行了8张票:涉及安硕信息、皇太酒业、瑞琪股份、申花等多只股票

恶魔股票安硕的消息被高层惩罚了，共同金+来自股价飙升的背后

安硕信息:据中国证监会上周五的报告，安硕信息披露，2014年4月30日至2015年4月30日，互联网金融业务未来实现可能性很小，误导投资者。与此同时，东方证券研究所首席计算机分析师蒲某和研究员郑某未经东方证券内部批准，向100多家机构的1200多人发送了1万多封电子邮件，传播了安硕信息的互联网金融业务。因此，在2014年底至2015年5月的半年时间里，共有200多家公开发行的公司持有安硕信息，安硕信息的股价也从28元上涨至450元。中国证监会对安硕信息处以60万元罚款。

申:他因隐瞒向万科财务公司转移资金而被处罚。

根据证监会的通知，申花隐瞒了一些信息。首先，通过购买中信信托产品，向关联方房地产公司发放贷款；二是向万科财务咨询有限公司转让5亿元巨款，未披露；第三，子公司武汉恒发科技与关联方武汉恒盛光电签订了液晶显示屏购销协议，合同金额超过披露金额。该公司因三项罪行被罚款40万英镑。

因非法信息披露而受到处罚的另外三家公司是:

皇太酒业:2015年利润虚高500万元，被罚款40万元。

瑞琪有限公司:连续延迟确认R&D费用，将2015年半年报利润总额夸大233.26万元。被罚款30万英镑。

雪峰科技:一年向关联方借款39笔，其中2015年上半年向雪峰控股借款2.33亿元；下半年继续借款2.5亿元。上述交易未履行关联交易决策程序，且未公开信息披露。被罚款30万英镑。

原郭芙浩华会计师事务所(更名为瑞华会计师事务所):2012年未发现关键桥梁通信财务欺诈风险，出具虚假记录审计报告，被没收70万元，罚款70万元；

原深圳市鹏程会计师事务所有限公司(更名为鹏程企业管理咨询有限公司):2009年至2011年未发现关键桥梁通信存在财务舞弊风险，出具了虚假记载的审计报告。因公司被撤销，相关责任人分别被罚款10万元。

两名经纪人员因股票交易被罚款:

华泰证券员工陆某在任职期间利用配偶账户进行股票交易，被没收利润18.8万元，罚款37.7万元；广发证券员工赵(音译)借用他人账户进行股票交易，并代表自己私下进行股票交易。他被没收了40.2万英镑的利润，罚款130.6万英镑，并被禁止进入市场三年。

5.中国证监会就国海证劵萝卜分会事件回答了蔡邑等人的提问:各参与机构已达成共识

证券业协会于12月20日组织相关机构召开协调会，达成共识，督促国海证券及相关机构落实，要求各经营机构加强内部控制，依法合规经营。

来源：成都新闻网