广东证监局：切实提高对证券期货行业发展规律的认识

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2月26日，广东证监局召开辖区内机构监管工作会议，贯彻落实全国证券期货监管工作相关要求，总结2015年广东辖区内证券基金、期货经营机构和私募股权基金监管工作及发展成果，分析现状，部署2016年工作。

广东省证券监督管理局局长方良平在会上表示，2015年，广东省证券期货监管机构在资本市场的曲折波动中，防范风险、注重发展、抓改革、促创新，各项工作都达到了新的水平。方良平指出，要看到辖区内证券期货机构持续健康发展的坚实基础，增强信心。同时，也要看到，当前机构发展面临着经济金融环境复杂多变、行业竞争加剧等新挑战，股票发行和登记制度改革使机构承担了更大的责任，变压力为动力，变被动为主动，不断开创稳定健康发展的新局面。

方良平强调，要深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识。风险防控始终是行业健康发展的前提。我们必须正确处理创新与风险防范的关系，始终把风险监控、预警和防范贯穿于业务发展的全过程，确保风险可测、可控、可承受、不溢出。

会议指出，根据中国证监会的统一部署和辖区实际情况，2016年机构工作的总体思路是:以防范系统性和区域性风险为前提，以服务实体经济为宗旨，重点加强客户适宜性管理，强化监管，积极引导、支持发展，提高机构规范运作水平和核心竞争力，促进机构回归岗位，促进广东证券期货市场稳定健康发展。具体来说，集中在七个方面的工作:

一是组织开展“适宜性管理体系建设”专项活动。推动辖区内证券期货机构落实投资者分类、产品分类、产品或服务与客户风险承受能力匹配的“两分类一匹配”要求，组织自查整改，对投资者适宜性管理体系落实情况进行有针对性的检查，推动机构建立适宜性管理长效机制。

二是以深化内部控制和合规管理为抓手，督促证券基金和期货经营机构提高规范运作水平。完善内部管理机制，加强分支机构合规管理，加强关键人员管理。依法管理杠杆过高的股票融资结构性产品，禁止为场外资金配置提供便利，严格管理信息系统和程序性交易的外部访问。

三是着力防范系统性和区域性风险，加强各种风险的监测、预警和处置。建立全面风险管理机制，完善流动性保障机制，加强创新业务风险监管，认真查处变相客户融资、高杠杆、代持不规范账户债券等不规范债券业务，加强对私募股权管理机构的监管，严厉打击非法证券业务活动，不断增强辖区市场热点问题和风险事件的应急能力。

第四，在落实主体责任的基础上加强投资者保护。严格执行实名账户制度，深入了解投资者的实际需求，多渠道开展投资者教育活动，落实辖区内证券期货经营机构作为投诉处理主体的首要责任。

第五，以服务实体经济为宗旨，支持辖区内证券基金和期货业的创新发展。支持辖区内证券期货基金公司完善适应创新的激励机制，围绕企业多元化融资需求和投资者多元化理财开展创新，做大做强。支持证券期货公司拓宽融资渠道，巩固资本实力。积极参与碳排放权期货交易市场建设。

第六，以广东自贸区建设为契机，辖区内的证券期货业将稳步对外开放。充分利用FTZ金融政策加快发展，支持设立合资全牌照证券公司，推动辖区内基金公司积极参与基金互认，支持辖区内机构参与海外资本市场。

第七，依托深化监管机构职能，切实加强日常监管。进一步推进权力下放，完善非现场监管，以问题和风险为导向开展现场检查，推动私募股权行业自律管理水平提高。

来源：成都新闻网