新华信用增强债券型证券投资基金基金合同摘要

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(续b21版)

(2)召集人应通知基金托管人(或基金托管人为召集人的基金管理人)在基金合同约定的指定地点监督书面投票意见的计票。在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证处的监督下，会议召集人按照会议通知规定的方式接收基金份额持有人的书面表决意见；如果通知基金托管人或基金管理人不参与书面投票意见的征集，投票的有效性不受影响；

(3)如本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见，基金份额持有人持有的基金份额不得少于股权登记日基金份额总额的二分之一(含二分之一)；如本人直接出具书面意见或授权他人代表本人出具书面意见，召集人可在原会议公告后3个月至6个月内，就原公告的基金份额持有人会议重新召开基金份额持有人会议。重新召开的基金份额持有人会议应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具的书面意见，或者授权其他代表出具书面意见；

(四)直接出具上述第(三)项书面意见的基金份额持有人或委托他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的证明，委托出具书面意见的代理人出具的证明，客户的代理投票授权证明符合法律法规、基金合同和会议通知，并与基金登记机构的记录一致；

3.经法律、法规和监管机构许可，本基金的基金份额持有人也可以通过其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人会议。在会议召开方式上，基金也可以通过其他非现场方式或者现场与非现场相结合的方式召开基金份额持有人会议，会议程序按照现场会议和沟通会议的程序进行。

(五)诉讼的内容和程序

1、诉讼的内容和建议权

讨论的内容是与基金份额持有人利益相关的重大问题，如基金合同的重大修改、终止基金合同的决定、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规、基金合同约定的其他事项，以及召集人认为需要提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人会议召集人发出会议召集通知后，对原提案的修改应在基金份额持有人会议召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的会议内容进行表决。

2.程序

(1)现场会议

现场会议方式，首先由大会主持人按照以下第七条规定的程序确定并宣布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后表决，形成大会决议。会议主持人是基金管理人授权出席会议的代表。基金管理人授权代表未能主持会议的，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均不能主持会议，出席会议的基金份额持有人和代理人所持表决权的半数以上(含半数)将选举一名基金份额持有人作为基金份额持有人会议的主持人。如果基金管理人和基金托管人拒绝出席或主持基金份额持有人会议，基金份额持有人会议决议的有效性不受影响。

会议召集人应准备与会人员的签字名单。签署名单应载明参与者姓名(或单位名称)、身份证件号码、持有或代表表决权的基金份额、客户姓名(或单位名称)和联系方式等。

(2)沟通会

如果是通信会议，召集人应提前30天宣布提案，在公证处的监督下，在通知的投票截止日期后2个工作日内清点所有有效票数，并在公证处的监督下形成决议。

(6)投票

基金份额持有人持有的每一份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1.出席股东大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的半数以上(含半数)通过，股东大会决议方为有效；除下文第2项规定的须以特别决议通过的事项外，所有其他事项均须以一般决议通过。

2.特别决议须经出席股东大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。基金运作模式的转换、基金管理人或基金托管人的更换、基金合同的终止以及本基金与其他基金的合并，须经特别决议通过后方可生效。

基金份额持有人大会以记名投票方式表决。

以通讯方式进行表决时，除非在计票时有足够的相反证据，按照会议通知的规定提交的确认投资者身份文件的表决应被视为有效出席的投资者，表面上符合会议通知规定的书面表决意见应被视为有效表决。 模糊或矛盾的表决意见视为弃权，但应计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的提案或者同一提案中并列的事项应当分别审议，逐项表决。

(7)计票

1.现场会议

(一)由基金管理人或者基金托管人召集会议的，基金份额持有人会议主持人应当在会后宣布选举两名基金份额持有人代表和会议召集人授权的一名监事为监票人；如果股东大会由基金份额持有人自行召集，或者基金管理人或者基金托管人未出席股东大会，基金份额持有人大会主持人应当在会后宣布，将从出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。如果基金管理人或基金托管人不出席会议，计票的有效性不受影响。

(2)监票人应在基金份额持有人投票后立即进行清点，会议主持人应当场宣布清点结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对提交的投票结果有疑问，可在宣布投票结果后立即重新计票。监票人应重新计数，并且重新计数应限于一次。重新计票后，会议主持人应当当场宣布重新计票结果。

(4)计票过程应经公证处公证。如果基金管理人或基金托管人拒绝出席会议，计票的有效性将不受影响。

2.交流会议

如为通信会议，计票方式为:由会议召集人授权的两名监事在基金托管人授权代表(或基金托管人召集的基金管理人授权代表)的监督下计票，计票过程需经公证处公证。如果基金管理人或基金托管人拒绝派代表监督书面表决意见的计票，计票和表决结果不受影响。

(8)生效和公告

召集人应当自基金份额持有人大会决议通过之日起5日内，报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决之日起生效。

基金份额持有人大会决议应当自生效之日起2日内在指定媒体上公告。如果以通讯方式进行表决，在宣布基金份额持有人会议决议时，必须同时公告公证书全文、公证处名称和公证员。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行有效基金份额持有人会议的决议。基金份额持有人大会的有效决议对所有基金份额持有人、基金管理人和基金托管人具有约束力。

(九)对于本部分关于基金份额持有人会议的原因、条件、程序和表决条件的规定，如因今后法律法规的修订而取消或变更相关内容，基金管理人可在事先公告后直接修改和调整本部分内容，无需召开基金份额持有人会议进行审议。

三.基金收入和分配

(一)基金利润的构成

基金利润是指基金利息收入、投资收入、公允价值变动收入和其他收入扣除相关费用后的余额，基金实现收入是指基金利润减去公允价值变动收入后的余额。

(二)基金的可分配利润

基金可分配利润是指截至收入分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现收入的较低者。

(三)基金收入分配原则

1.本基金的基金份额类别不同，其对应的可分配利润也可能不同。基金同一类别的每一个基金份额享有相同的收益分配权；

2.基金收入的分配有两种方式:现金分红和分红再投资。投资者可以选择现金分红或自动将现金分红转换为基金份额进行再投资；如果投资者不选择，基金的默认收益分配方式为现金分红；

3.基金收益分配后，任何一种基金份额的净值不得低于面值，即基金收益分配基准日基金份额的净值减去每单位基金份额的收益分配额不得低于面值；

4、法律法规或监管部门有其他规定的，从其规定。

(4)收入分配计划

基金收益分配方案应当明确自收益分配基准日起的可分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配金额和比例以及分配方式。

(五)收入分配方案的确定、公布和实施

基金收入分配方案由基金管理人制定，基金托管人审核，2日内在指定媒体上公布，并报中国证监会备案。

从基金分红日到收益分配基准日(即计算可分配利润的截止日期)的时间不得超过15个工作日。

(六)基金收入分配中发生的费用

基金收益分配过程中发生的银行转账或其他手续由投资者自行承担。当投资者的现金股利低于一定数额，不足以支付银行转账或其他手续时，基金登记机构可以自动将基金份额持有人的现金股利转换为基金份额。股息再投资的计算方法按照《业务规则》执行。

四.与基金财产的管理和运用有关的费用

(一)基金支出的种类

1、基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.丙类基金份额销售服务费；

4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5.基金合同生效后与基金相关的会计费用、律师费、仲裁费和法律费用；

6.基金份额持有人会议的费用；

7.基金的证券交易费用；

8.基金的银行转账费、开户费和账户维护费；

9.根据国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用的计提方法、计提标准和支付方式

1.基金经理管理费

基金管理费按基金前一日净资产值的0.7%的年利率计提。管理费计算如下:

H = e× 0.7% >当年天数

h是每天应计的基金管理费

e是基金前一天的净资产值

基金管理费按日计算，按日累计至每月月底，按月支付。基金管理人向基金托管人发出基金管理费转账指令，基金托管人在次月的前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日及公众假期，付款日期将会延期。

2.基金托管人托管费

基金托管费按基金前一日净资产值的0.2%的年利率计提。托管费的计算方法如下:

H = e× 0.2% >当年天数

h是每日基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日计算，按日累计至每月月底，按月支付。基金管理人向基金托管人发出基金托管费转账指令，基金托管人在审核后的次月前3个工作日内一次性从基金财产中提取。在法定假日、公共假日等情况下。，付款日期将被推迟。

3.销售服务费

本基金甲类基金份额不收取销售服务费，丙类基金份额销售服务费年利率为0.4%。

基金销售服务费按前一日丙类基金份额基金净资产值的0.4%的年利率计提。计算方法如下:

H=e×0.4% >当年天数

h是丙类基金份额应计的每日销售服务费

e是C基金份额前一天的基金净资产值

基金销售服务费按日计提，按日累计至每月月底，按月支付。基金管理人应将基金销售服务费转账指令发送给基金托管人，经基金托管人审核后，基金财产自次月1日起3个工作日内一次性支付给登记机构，由登记机构代为支付给销售机构。在法定假日、公共假日等情况下。，付款日期将被推迟。

销售服务费主要用于基金的持续销售和基金份额持有人的服务。

(三)未计入基金支出的项目

下列费用不计入基金支出:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务造成的费用支出或基金财产损失；

2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项所发生的费用；

3.基金合同生效前的相关费用；

4.根据有关法律法规和中国证监会的有关规定，不得计入基金支出的其他项目。

V.基金财产的投资方向和投资限制

(a)投资目标

通过深入挖掘信用债券的投资价值，基金积极把握信用债券的投资机会，在严格控制信用风险、保持高资产流动性的前提下，努力为投资者提供长期稳定的投资收益。

(2)投资范围

本基金投资范围为流动性良好的金融工具，包括国内合法发行上市的股票(包括中小板、创业板及中国证监会批准上市的其他股票)、债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会(以中国证监会相关规定为准)允许的其他金融工具。

本基金主要投资于国债、金融债券、次级债券、中央银行票据、公司债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押和回购、资产支持证券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)、可交换债券、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等法律法规或中国证监会允许投资的金融工具(需符合

如果法律、法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种，基金管理人可在履行适当程序后将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。其中，投资于信用债券的资产占全部非现金基金资产的比例不低于80%，基金持有的一年内到期的现金或政府债券不低于基金净资产值的5%。

(3)投资限制

1.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(一)基金债券资产投资比例不低于基金资产的80%，其中信用债券投资比例不低于非现金基金资产的80%；

(二)持有不少于基金资产净值5%的现金或者期限不满一年的政府债券；

(三)基金持有公司发行的证券，其市值不超过基金净资产值的10%；

(四)基金管理人管理的所有基金持有公司发行的证券，不超过该证券的10%；

(五)基金持有的所有权证的市值不得超过基金净资产值的3%；

(六)基金管理人管理的所有基金持有的同一权证不得超过权证的10%；

(七)基金在任何一个交易日购买权证的总额不得超过基金前一个交易日净资产值的0.5%；

(八)基金投资于同一原始权益持有人的各种资产支持证券的比例不得超过基金净资产值的10%；

(九)基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金净资产值的20%；

(十)基金持有的相同(指相同信用评级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10%；

(十一)基金管理人管理的所有基金投资于同一原股权持有人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券总规模的10%；

(十二)基金投资信用评级在bbb(含bbb)以上的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，信用评级下降且不再符合投资标准的，应当自评级报告发布之日起3个月内全部卖出。

(十三)基金财产参与股票发行认购。基金申报的金额不超过基金的总资产。基金申报的股份数量不超过公司本次发行的股份总额；

(十四)基金公司债券回购在全国银行间市场的余额不得超过基金公司净资产值的40%。该基金在全国银行间市场的债券回购最长期限为一年，债券回购到期。此后不得延长；

(十五)基金持有的所有中小企业私募债券的市值不得超过基金净资产值的20%；基金投资于中小企业私募债券，单笔市场价值不得超过基金净资产值的10%；

(十六)基金资产总值不得超过基金净资产值的140%；

(十七)法律法规和中国证监会规定以及基金合同约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革对价支付等基金管理人以外的因素导致基金投资比例不符合上述投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。在上述期间，基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的约定。基金托管人应当自基金合同生效之日起，对基金的投资进行监督检查。

法律、法规或监管机构取消或调整了上述限制。如果它们适用于基金，基金的投资将不再受相关限制，或在基金管理人履行适当程序后根据调整后的规定执行。

2.禁止的行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或活动:

(一)承销证券。

(二)违反规定向他人提供贷款或者担保的；

(三)从事无限责任投资；

(四)买卖其他基金份额，中国证监会另有规定的除外；

(五)向基金管理人和基金托管人出资；

(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当证券交易活动；

(七)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动。

基金管理人利用基金资产交易基金管理人、基金托管人、其控股股东、实际控制人或与其有其他重大利益关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防止利益冲突，建立和完善内部审批机制和评估机制，并以公平合理的市场价格执行。关联交易必须事先获得基金托管人的批准，并根据法律法规进行披露。重大关联交易应当提交基金管理人董事会审议，并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会应至少每六个月对关联交易进行一次审查。

法律、行政法规或者监管部门取消上述禁止性规定。如果它们适用于基金，在基金管理人履行适当程序后，基金的投资将不再受到相关限制。

六.基金净资产值的计算方法和公告方法

(一)基金总资产

基金的总资产价值是指所购买的各种证券和票据的价值、银行存款的本金和利息、基金应收的认购资金和其他投资的总和。

(二)基金的净资产值

基金的净资产值是指基金的总资产值减去基金的负债。

(三)基金净资产值和基金份额净值的公告

基金合同生效后，基金管理人应在集中申购期开始前至少每周公布一次净资产值和基金份额净值。

从集中申购期开始，基金管理人应通过网站、基金份额发售网点等媒体披露基金份额净值和每个开放日次日的基金份额累计净值。

基金管理人应当在半年度和年度的最后一个市场交易日公布基金的净资产值和股份净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，在指定媒体和基金管理人网站上公布净资产值、基金份额净值和累计基金份额净值。

七.基金合同终止和基金财产清算

(1)基金合同终止的原因

有下列情形之一的，基金合同终止:

1、基金份额持有人会议决定终止；

2.基金管理人和基金托管人的职责终止，6个月内没有新的基金管理人或者新的基金托管人接任；

3.基金合同约定的其他情形；

4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。

(2)基金财产的清算

1.基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人在中国证监会的监督下组织基金财产清算组进行基金清算。

2.基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

3.基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法开展必要的民事活动。

4.基金财产清算程序:

(1)基金合同终止时，基金财产清算小组将统一接管基金；

(二)清理和确认基金财产、债权债务；

(3)基金财产的评估和变现；

(四)制作清算报告；

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见；

(六)将清算报告报中国证监会备案并公告；

(7)分配基金的剩余资产。

5.基金财产的清算期限为6个月。

(3)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组首先从基金财产中支付。

(四)基金财产清算剩余资产的分配

根据基金财产清算的分配方案，基金财产清算后的所有剩余资产按照基金份额持有人在扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后的基金份额比例进行分配。

(五)基金财产清算公告

与清算有关的重大事项应当及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，由律师事务所出具法律意见后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。

(六)基金财产清算账簿和文件的保存

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

八.争议的处理

各方同意，因本基金合同引起的或与本基金合同有关的一切争议，如不能通过友好协商解决，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在北京。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

本基金合同受中国法律管辖。

九.基金合同的有效性

基金合同是规定基金合同当事人之间权利和义务的法律文件。

(一)基金合同经基金管理人和基金托管人双方盖章、双方法定代表人或授权代表签字后生效，基金管理人在募集完成后向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认。

(二)基金合同有效期自基金合同生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

(3)基金合同自生效之日起，对基金合同各方，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人，具有同等法律约束力。

(4)基金合同正本一式六份，基金管理人和基金托管人各执两份，每份具有同等法律效力。

(五)基金合同可以印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所查阅。

来源：成都新闻网