中银裕利灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要

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(三)经法律、法规和监管部门许可，基金份额持有人也可以授权其代理人以其他非书面形式出席基金份额持有人会议；在会议召开方式上，基金也可以通过其他非现场方式或者现场与非现场相结合的方式召开基金份额持有人会议，会议程序按照现场会议和沟通会议的程序进行。

5、诉讼的内容和程序

(1)诉讼的内容和提议权

讨论的内容是涉及基金份额持有人利益的重大问题，如基金合同的重大修改、终止基金合同的决定、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规、基金合同约定的其他事项，以及召集人认为需要提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人会议召集人发出会议召集通知后，对原提案的修改应在基金份额持有人会议召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的会议内容进行表决。

(2)程序

1)现场会议

现场会议方式，首先由大会主持人按照以下第七条规定的程序确定并宣布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后表决，形成大会决议。会议主持人是基金管理人授权出席会议的代表。基金管理人授权代表未能主持会议的，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均不能主持会议，出席会议的基金份额持有人和代理人所持表决权的半数以上(含半数)将选举一名基金份额持有人作为基金份额持有人会议的主持人。如果基金管理人和基金托管人拒绝出席或主持基金份额持有人会议，基金份额持有人会议决议的有效性不受影响。

会议召集人应准备与会人员的签字名单。签署名单应载明参与者姓名(或单位名称)、身份证件号码、持有或代表表决权的基金份额、客户姓名(或单位名称)和联系方式等。

2)沟通会议

如果是通信会议，召集人应提前30天宣布提案，在公证处的监督下，在通知的投票截止日期后2个工作日内清点所有有效票数，并在公证处的监督下形成决议。

6.投票

基金份额持有人持有的每一份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(一)出席股东大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的半数以上(含半数)通过，股东大会决议方为有效；除下文第2项规定的须以特别决议通过的事项外，所有其他事项均须以一般决议通过。

(二)特别决议须经出席股东大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。除基金合同另有约定外，基金运作模式的转换、基金管理人或基金托管人的更换、基金合同的终止以及与其他基金的合并，须经特别决议通过后方可生效。

基金份额持有人大会以记名投票方式表决。

以通讯方式进行表决时，除非在计票时有足够的相反证据，按照会议通知的规定提交的确认投资者身份文件的表决应被视为有效出席的投资者，表面上符合会议通知规定的书面表决意见应被视为有效表决。 模糊或矛盾的表决意见视为弃权，但应计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的提案或者同一提案中并列的事项应当分别审议，逐项表决。

7.计票

(1)现场会议

(一)由基金管理人或者基金托管人召集的，基金份额持有人会议主持人应当在会后宣布，选举两名基金份额持有人代表和会议召集人授权的一名监事为监票人；如果股东大会由基金份额持有人自行召集，或者基金管理人或者基金托管人未出席股东大会，基金份额持有人大会主持人应当在会后宣布，将从出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。如果基金管理人或基金托管人不出席会议，计票的有效性不受影响。

2)监票人应在基金份额持有人投票后立即进行清点，会议主持人应当场宣布清点结果。

3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对提交的投票结果有疑问，投票人数可在投票结果公布后立即重新计算。监票人应重新计数，并且重新计数应限于一次。重新计票后，会议主持人应当当场宣布重新计票结果。

4)计票过程应由公证处公证。如果基金管理人或基金托管人拒绝出席会议，计票效果不受影响。

(2)沟通会

如为通信会议，计票方式为:由会议召集人授权的两名监事在基金托管人授权代表(或基金托管人召集的基金管理人授权代表)的监督下计票，计票过程需经公证处公证。如果基金管理人或基金托管人拒绝派代表监督书面表决意见的计票，计票和表决结果不受影响。

8.生效和公告

召集人应当自基金份额持有人大会决议通过之日起5日内，报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决之日起生效。

基金份额持有人大会决议应当自生效之日起2日内在指定媒体上公告。如果以通讯方式进行表决，在宣布基金份额持有人会议决议时，必须同时公告公证书全文、公证处名称和公证员。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行有效基金份额持有人会议的决议。基金份额持有人大会的有效决议对所有基金份额持有人、基金管理人和基金托管人具有约束力。

9.在本部分中，关于基金份额持有人会议的原因、条件、程序和表决条件，如果相关内容因未来法律法规的修订而被取消或变更，基金管理人在与基金托管人达成一致意见并提前公告后，可以直接修改和调整本部分内容，无需召开基金份额持有人会议进行审议。

三.基金合同解除和终止的原因和程序

1.基金合同终止的原因

有下列情形之一的，基金合同终止:

(一)基金份额持有人大会决定终止；

(二)基金管理人和基金托管人的职责终止，6个月内没有新的基金管理人或者新的基金托管人承担；

(三)基金合同生效后，连续60个工作日基金份额持有人少于200人或者基金净资产值少于5000万元的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同约定的程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会；

(四)基金合同约定的其他情形；

(五)相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。

2.基金财产的清算

(一)基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人在中国证监会的监督下组织基金财产清算组进行基金清算。

(二)基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

(三)基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法开展必要的民事活动。

(4)基金财产清算程序:

1)基金合同终止时，基金财产清算小组统一接管基金；

2)清理和确认基金财产和债权债务；

3)基金财产的评估和变现；

(四)编制清算报告；

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见；

(六)将清算报告报中国证监会备案并公告；

7)分配基金的剩余资产。

(五)基金财产清算期限为6个月。

4.清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组首先从基金财产中支付。

5.基金财产清算中剩余资产的分配

根据基金财产清算的分配方案，基金财产清算后的所有剩余资产按照基金份额持有人在扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后的基金份额比例进行分配。

6.基金财产应按以下顺序清偿:

(一)支付清算费用。

(二)缴纳所欠税款；

(三)清偿基金债务；

(四)按基金份额持有人持有的基金份额比例分配。

按照前款第(一)项至第(三)项规定清偿前，基金财产不得分配给基金份额持有人。

7.基金财产清算公告

与清算有关的重大事项应当及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，由律师事务所出具法律意见后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。

8.保存基金财产清算账簿和文件

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

四.基金财产管理和使用相关费用的提取、支付方式和比例

(一)基金支出的种类

1、基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金销售服务费；

4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5.基金合同生效后与基金相关的会计费用、律师费和法律费用；

6.基金份额持有人会议的费用；

7.基金相关账户的开户及维护费用；

8.基金的证券、期货交易费用；

9.基金的银行转账费用；

10、按照国家和《基金合同》的有关规定，可以在基金财产中列支其他费用。

(二)基金费用的计提方法、计提标准和支付方式

1.基金经理管理费

基金管理费按基金前一日净资产值的0.6%的年利率计提。管理费计算如下:

H = e× 0.6% >当年天数

h是每天应计的基金管理费

e是基金前一天的净资产值

基金管理费按日计算，按日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人审核同意后，基金托管人将在次月的前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。在法定假日、公共假日等情况下。，付款日期将被推迟。

2.基金托管人托管费

基金托管费按基金前一日净资产值的0.15%的年利率计提。托管费的计算方法如下:

H = e× 0.15% >当年天数

h是每日基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日计算，按日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人审核同意后，基金托管人将根据基金管理人和基金管理人达成的一致意见，在次月的前3个工作日内一次性从基金财产中支取。在法定假日、公共假日等情况下。，付款日期将被推迟。

3.基金销售服务费

本基金的甲类基金份额不收取销售服务费，丙类基金份额销售服务费的年利率为0.1%，按丙类基金份额前一日净资产值的0.1%的年利率计提。计算方法如下:

H = e× 0.1% >当年天数

h是丙类基金份额应计的每日销售服务费

e是C基金份额前一天的基金净资产值

基金销售服务费按日计算，按日累计至每月月底，按月支付。经基金管理人和基金托管人审核同意后，基金托管人将在次月的前3个工作日内一次性将基金财产支付给登记机构，然后登记机构再支付给销售机构。在法定假日、公共假日等情况下。，付款日期将被推迟。

4.证券开户费:基金托管人应在基金成立后一个月内从基金财产中划转证券开户费。资产余额不足以支付开户费的，基金管理人应当在基金成立后五个工作日内垫付，基金托管人不承担垫付开户费的义务。

上述“(一)基金费用类别中的第4-10项”应根据相关法律法规及相应协议的规定，按实际费用计入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

(三)未计入基金支出的项目

下列费用不计入基金支出:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务造成的费用支出或基金财产损失；

2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项所发生的费用；

3.基金合同生效前的相关费用；

4.根据有关法律法规和中国证监会的有关规定，不得计入基金支出的其他项目。

(4)基金税

参与基金运作的所有纳税人都应按照国家税收法律法规履行纳税义务。

V.基金财产的投资方向和投资限制

(a)投资目标

中行裕利在严格控制风险的前提下，灵活配置混合证券投资基金，通过科学、严谨、前瞻性的宏观策略分析、单项凭证选择策略和大规模资产配置策略，追求基金资产的长期稳定增值。

(2)投资范围

基金投资对象为流动性良好的金融工具，包括依法发行上市的内资股(包括中小板、创业板等经中国证监会批准上市的股票)、权证、股指期货等股票品种。债券(包括但不限于国债、金融债券、中央银行票据、地方政府债券、公司债券、公司债券、可转换债券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具)、国债期货及中国法律法规等固定收益品种

如果法律、法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种，基金管理人可在履行适当程序后将其纳入投资范围。

基金投资股票的比例为基金资产的0%-95%。在每个交易日结束时，扣除股指期货和国债期货的交易保证金后，一年内应当持有不少于基金或政府债券净资产值5%的现金。

法律法规或中国证监会变更投资品种投资比例限额的，基金管理人可以在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

(3)投资限制

1.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(一)基金股票资产的投资比例为0-95%；

(二)在每个交易日结束时，扣除股指期货和国债期货合约所需的交易保证金后，基金持有不少于基金资产净值5%的现金或到期日少于一年的政府债券；

(三)基金持有公司发行的证券，其市值不超过基金净资产值的10%；

(四)基金管理人管理的所有基金持有公司发行的证券，不超过该证券的10%；

(五)基金持有的所有权证的市值不得超过基金净资产值的3%；

(六)基金管理人管理的所有基金持有的同一权证不得超过权证的10%；

(七)基金在任何一个交易日购买权证的总额不得超过基金前一个交易日净资产值的0.5%；

(八)基金投资于同一原始权益持有人的各种资产支持证券的比例不得超过基金净资产值的10%；

(九)基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金净资产值的20%；

(十)基金持有的相同(指相同信用评级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10%；

(十一)基金管理人管理的所有基金投资于同一原股权持有人的各类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券总规模的10%；

(十二)基金投资信用评级为aa级以上的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，信用评级下降且不再符合投资标准的，应当自评级报告发布之日起3个月内全部卖出。

(十三)基金财产参与股票发行认购。基金申报的金额不超过基金的总资产。基金申报的股份数量不超过公司本次发行的股份总额；

(十四)基金公司债券回购在全国银行间市场的余额不得超过基金公司净资产值的40%。该基金在全国银行间市场的债券回购最长期限为一年，债券回购到期。此后不得延长；

(十五)基金资产总值不得超过基金净资产值的140%；

(十六)基金持有的股指期货合约在任何交易日结束时的价值不得超过基金净资产值的10%；在任何交易日结束时，持有的国债期货合约和股指期货合约的价值与证券的市场价值之和不得超过基金资产净值的95%，其中证券是指股票、债券(不包括一年内到期的政府债券)、权证、资产支持证券和为转售而购买的金融资产(不包括质押式回购)。任何一个交易日结束时，基金持有的卖出的股指期货合约的价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；任何交易日(不含清算日)交易的股指期货合约的成交量不得超过基金前一交易日净资产值的20%；基金持有股票的市值、买卖股指期货合约的价值、总额(差额的计算)应符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；

(十七)任何交易日结束时，基金持有的国债期货合约价值不得超过基金净资产值的15%；卖出所持国债的期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金在任何一个交易日(不含清算日)交易的国债期货合约的成交量不得超过基金前一个交易日净资产值的30%；基金持有的债券市场价值(不包括到期日不足一年的政府债券)和买卖国债的期货合约价值，总额(差额计算)应符合基金合同关于债券投资比例的有关规定；

(十八)基金持有单笔中小企业私募债券，市场价值不超过基金净资产值的10%；

(十九)法律法规和中国证监会规定以及基金合同约定的其他投资限制。

因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变化等基金管理人以外的因素导致基金投资比例不符合上述规定的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情况除外。法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。在上述期间，基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的约定。基金托管人应当自基金合同生效之日起，对基金的投资进行监督检查。

如果法律、法规或监管机构变更上述组合比率限额，则以变更后的法规为准。法律、法规或监管机构取消了上述限制。如果它们适用于基金，则基金的投资在经过适当程序后将不再受到相关限制，也不需要基金份额持有人会议的审查。

3.禁止的行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或活动:

(一)承销证券。

(二)违反规定向他人提供贷款或者担保的；

(三)从事无限责任投资；

(四)买卖其他基金份额，中国证监会另有规定的除外；

(五)向基金管理人和基金托管人出资；

(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当证券交易活动；

(七)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动。

基金管理人运用基金资产买卖基金管理人、基金托管人、其控股股东、实际控制人或在承销期内有重大利益关系的公司发行或承销的证券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防止利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，并以公平合理的市场价格执行。关联交易必须事先经基金托管人批准，并按照相关法律法规进行披露。重大关联交易应当提交基金管理人董事会审议，并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会应至少每六个月对关联交易进行一次审查。

法律、行政法规或监管机构取消了上述限制。如果它们适用于基金，基金的投资将不再受到相关限制。

六.基金净资产值的计算方法和公告方法

(一)基金总资产

基金资产总值是指基金拥有的各类证券、银行存款本金和利息、基金应收认购资金及其他资产的总和。

(二)基金的净资产值

基金的净资产值是指基金的总资产值减去基金的负债。

(三)基金资产净值和基金份额净值

基金合同生效后，基金管理人应在开始购买或赎回基金份额前，每周至少公布一次各类基金份额的净资产值和基金份额净值。

开始申请购买或赎回基金份额后，基金管理人应在每个开放日的次日通过其网站、基金份额销售网点等媒体披露开放日基金份额净值和累计基金份额净值。

基金管理人应当在半年度和年度的最后一个市场交易日公布各类基金份额的净资产值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，在指定媒体上公布各类基金份额的净资产值、基金份额净值和累计基金份额净值。

七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

(1)基金合同变更

1.基金合同变更涉及法律法规规定或者基金合同约定应当由基金份额持有人大会决议通过的事项的，应当召开基金份额持有人大会。基金份额持有人会议决议不能通过的事项，基金管理人和基金托管人同意变更并予以公告，并报中国证监会备案。

2.基金份额持有人大会关于基金合同变更的决议必须在生效后方可实施，并在决议生效后两天内在指定媒体上公告。

(2)基金合同终止的原因

有下列情形之一的，基金合同终止:

1、基金份额持有人会议决定终止；

2.基金管理人和基金托管人的职责终止，6个月内没有新的基金管理人或者新的基金托管人接任；

3.基金合同生效后，连续60个工作日基金份额持有人少于200人或者基金净资产值少于5000万元的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同约定的程序进行清算，无需召开基金份额持有人会议；

4.基金合同约定的其他情形；

5.相关法律法规和中国证监会规定的其他情形。

(三)基金财产清算

1.基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人在中国证监会的监督下组织基金财产清算组进行基金清算。

2.基金财产清算小组的组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

3.基金财产清算小组的职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法开展必要的民事活动。

4.基金财产清算程序:

(1)基金合同终止时，基金财产清算小组将统一接管基金；

(二)清理和确认基金财产、债权债务；

(3)基金财产的评估和变现；

(四)制作清算报告；

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见；

(六)将清算报告报中国证监会备案并公告；

(7)分配基金的剩余资产。

5.基金财产的清算期限为6个月。

(4)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组首先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

根据基金财产清算的分配方案，基金财产清算后的所有剩余资产按照基金份额持有人在扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款和清偿基金债务后的基金份额比例进行分配。

(6)基金财产应按以下顺序清偿:

(一)支付清算费用。

(二)缴纳所欠税款；

(三)清偿基金债务；

(四)按基金份额持有人持有的基金份额比例分配。

按照前款第(一)项至第(三)项规定清偿前，基金财产不得分配给基金份额持有人。

(七)基金财产清算公告

与清算有关的重大事项应当及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计，由律师事务所出具法律意见后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。

(八)保存基金财产清算账簿和文件

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

八.争议解决方式

各方同意，如果因本基金合同引起的或与本基金合同有关的所有争议不能通过友好协商解决，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)根据当时有效的上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在上海。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

在争议解决过程中，基金合同当事人应当遵守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

九.基金合同的存放地点和投资者获取基金合同的方式

基金合同可以印成册，供投资者在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公室和营业场所查阅。

来源：成都新闻网