深圳证监局：强化 基金子公司风险防范能力

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为进一步规范基金子公司业务发展，提高风险防范和处置能力，4月15日，深圳证监局组织召开了基金子公司风险防范专题工作会议，深圳地区基金公司和基金子公司、证券公司和资产管理子公司的高级管理人员、合规和资产管理业务负责人参加了会议。深圳证监局结合具体案例，报告了当前资产管理行业面临的各种风险，提出了风险防控的五项监管要求。

一是基金子公司应坚持“受他人委托，代其理财”的基本方向，诚实守信，勤勉尽责，贯彻“客户利益第一”的理念，审慎经营。

第二，基金子公司应界定自身风险控制能力的边界，客观看待业务规模的增长，建立和完善内部风险控制机制，在风险控制能力范围内开展业务。

三是基金子公司应提前做好尽职调查和投资后管理，谨慎选择项目投资顾问、销售机构等合作机构，督促合作机构尽职尽责，注意防范道德风险。

第四，基金公司应充分发挥内部控制作用，在有效隔离母子公司风险的基础上，构建母子公司风险约束机制和全面风险管控机制，定期开展内部控制审计和压力测试，不断完善联动合作的风险预警和应急机制。

五是基金公司和基金子公司要全面梳理各类业务风险，定期进行压力测试，及时掌握风险暴露情况，制定切实可行的风险应对和处置方案，严格履行重大事件报告义务。

深圳证监局表示，今后将继续加强事后监管，全面开展基金子公司风险防控工作，严格依法监管，严肃查处资产管理行业违法违规行为。(张莉)

来源：成都新闻网