企业创新政策影响创新成效

本篇文章3830字，读完约10分钟

新世纪以来，我国企业创新的政策环境不断改善。一是国家出台了促进企业科技创新的总体政策；二是出台了鼓励企业科技创新的人才政策；第三，出台了鼓励企业增加创新投资的政策；第四，出台了鼓励企业转化创新成果的政策。

目前，企业创新存在的主要问题是:一是原始能力仍然薄弱；第二，国家标准在技术进步中没有发挥主导作用；第三，对创新的强调流于形式；第四，创新成果转化的道路并不平坦。

企业创新政策环境持续改善

新世纪以来，随着中国经济和科技的不断进步，先进技术的引进难度越来越大，发达国家的技术封锁不断加强，技术升级只能通过自主创新来实现。中央政府非常重视创新和发展。近年来，党中央、国务院和各部委出台了一系列政策措施，促进我国创新环境的改善，促进企业创新发展。

1、国家促进企业科技创新的总体政策

在总体政策层面，十一五期间，国家发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》，提出到2020年，中国自主创新能力、基础科学和前沿技术研究的综合实力将显著增强，将取得一批在世界上具有重大影响的科技成果，科技发展的总体目标是进入创新型国家行列；要求到2020年，全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%以上，科技进步贡献率达到60%以上，对外技术依存度降低到30%以下。

“十二五”期间，中共中央、国务院发布了《关于深化科技体制改革、加快国家创新体系建设的意见》(钟发[2012]6号)，提出了全社会研发支出占国内生产总值2.2%、大中型工业企业R&D平均投资占主营业务收入1.5%、科技进步贡献率达到55%左右的科技发展目标。在促进科技与经济紧密结合、加强统筹部署和协同创新以提高创新体系整体效率、改革科技管理体制以促进科学管理和资源高效利用、完善人才开发机制以激发科技人员的积极性和创造性等方面做了具体安排。

2013年1月15日，国务院发布了《国家自主创新能力建设“十二五”规划》(国发[2013]4号)，提出到“十二五”末，我国自主创新能力建设的目标是:创新基础条件布局更加合理，重点领域创新能力明显提高，创新主体实力明显增强，区域创新能力布局不断优化，创新环境更加完善；计划投产建设近50项重大科技基础设施，重点建设和完善100个国家工程中心，新建几个国家工程(重点)实验室，推动一批创新企业进入世界500强。

2016年3月17日，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》正式发布。第二章为“实施创新驱动发展战略”，突出科技创新的主导作用，对建立鼓励创新的制度机制和实施人才优先发展战略做出战略性安排。

2.鼓励企业科技创新的人才政策

党的十八届五中全会特别强调了人才在国家发展中的重要作用。会议指出，“加快人才强国建设，深入实施人才优先发展战略，推进人才发展体制改革和政策创新，形成具有国际竞争力的人才体系优势”，再次敲响了“人才强国”的警钟。习近平总书记在出席上海代表团审议时，也谈到了人才政策。Xi总书记强调，人才是创新的基础，创新动力本质上是人才动力。我们应该从世界各地挑选最优秀的人才，并实施更积极的政策来引进创新人才。“人才政策应该放开。要聚集一批站在行业科技前沿(Aiji、净值、信息)具有国际视野和能力的领军人才。”

2011年7月26日，科技部等7个部门联合发布了《国家中长期科技人才发展规划(2010-2020)》，提出要培养一支具有原始创新能力的科学家队伍，重点建设一支优秀的科技创新团队，打造一支具有国际竞争力的工程技术人才队伍，支持和培养一批中青年科技创新带头人。 重点扶持一批科技创新和创业人才，重视科技管理、科技服务和科普人才建设。

在具体的人才引进项目方面，国家提出了“海外高层次人才引进计划”，这是一项长期的创新人才工程；“海外高层次人才引进计划”，简称“千人计划”，主要围绕国家发展战略目标。自2008年以来，已在国家重点创新项目、学科和实验室、中央企业、国有商业和金融机构以及以高新技术产业开发区为重点的各类园区引进约2000名人才，支持一批突破关键技术、发展高新技术产业、带动新兴学科在中国创新创业的战略科学家和领军人才。事实上，截至2012年7月，“千人计划”已经引进了2000多名各领域的高端人才。

3.鼓励企业增加创新投资的政策

2008年，国家税务总局下发了《关于印发〈企业研发费用税前扣除管理办法(试行)〉的通知》(国税发〔2008〕116号)，明确了相关优惠政策的内容和管理规定。2013年，在总结中关村(000931，买入)国家自主创新示范区试点经验的基础上，财政部、国家税务总局联合下发了《关于研发费用税前扣除政策问题的通知》(财税[2013]70号)，将R&D人员的“五险一金”和R&D仪器设备的运行维护费纳入扣除范围。2015年11月2日，财政部、国家税务总局、科技部联合下发了《关于完善研发费用税前扣除政策的通知》(财税[2015]119号)；2015年底，国家税务总局发布了《关于税前扣除研发费用政策有关问题的公告》(2015年国家税务总局公告第97号)。

具体来说，首先，R&D活动的适用范围已经扩大。参照国际通行做法，除不需要扣除的活动和行业外，其他企业的R&D活动可以作为R&D活动扣除纳入优惠范围。二是进一步扩大R&D费用附加扣除范围，包括外部R&D人员的劳务费、试制产品检验费、专家咨询费、R&D高科技保险费、与R&D直接相关的差旅费和会议费，放宽原政策中仪器、设备和无形资产只能用于R&D活动的限制。第三，明确了企业在创意设计活动中获得创新、创意和突破性产品所发生的相关费用可以税前扣除。四是简化R&D费用的归集和核算管理。五是减少了审核程序，调整后的程序简化了企业在事后记录管理中的加减优惠政策，相关信息可由企业保存备查，使企业更方便、直接、高效地享受优惠政策。第六，明确企业符合条件的R&D费用可以享受追溯政策，最长追溯期为3年。

4.鼓励企业创新成果转化的政策

创新成果转化一直是困扰中国科技创新的关键问题之一。大量巨额投资形成的新技术成果，由于成果转化机制不健全，往往被企业或科研机构搁置。

2016年2月17日，国务院常务会议专门讨论了科技创新成果转化和应用问题，提出了支持科技成果转化的五大政策:一是自主转让科技成果，原则上不需要审批和备案；鼓励优先向中小企业转让成果，支持建立专门的技术转让机构。二是成果转化的全部收入留在单位，主要用于奖励科技人员和进行科研成果转化。第三，转让或许可取得的净收入和以固定价格投资取得的股份或出资比例应不低于奖励总额的50%，对R&D和成果转化有重大贡献者的奖励份额应不低于奖励总额的50%；在履行尽职调查义务的前提下，科技成果定价中成果转化的后续价值变化所产生的决策责任，可以免除公共机构领导的决策责任。第四，科技人员按规定完成本职工作后，可以到企业兼职从事科技成果转化活动，也可以在三年内离职创业进行成果转化。五是将科技成果转化纳入R&D高校绩效评估，加快推进国家自主创新示范区税收优惠政策试点，探索和完善支持单位和个人科技成果转化的财税措施。

2016年4月21日，国务院发布了《促进科技成果转化行动计划》(国办发[2016]28号)，要求在“十三五”期间，推进一批具有中短期效应、对产业结构优化升级具有强大推动力的重大科技成果，提升企业科技成果转化能力。 大学和研究机构应得到显著改善，面向市场的技术交易服务体系应进一步完善，科技创新和创业应蓬勃发展。 专业技术转移人才队伍发展壮大，科技成果转移转化的多元化投资渠道日益完善，科技成果转移转化的制度环境得到优化，功能完善、运行高效的科技成果转移转化市场化体系全面建立；包括建设100个国家技术转移示范机构，在条件允许的地方支持建设10个科技成果转移转化示范区，在重点产业布局一批支持实体经济发展的创新型空机房，建设一批技术转移人才培训基地，培养1万名专业技术转移人才，国家技术合同成交额力争达到2万亿元。

2016年8月3日，教育部、科技部联合发布了《教育部、科技部关于加强高校科技成果转化工作的意见》(吉焦[2016]3号)，对高校科研成果转化的具体问题做出了新的规定，完成了高校与国家科技成果转化政策的全面衔接。

企业创新投资持续快速增长

1.国有企业R&D投资概况

2004年至2011年，中国研发支出平均增长率超过24%，总体保持稳定。自2011年以来，中国的研发支出增长率已连续四年下降。2015年的研究和实验发展(r；4)支出14220亿元，比上年增长9.2%，增速再创新低。2015年，年度研究和实验开发支出比2012年增长38.1%，年均增长率为11.4%，远低于2004年至2011年的年均增长率。根据当年的汇率，2010年中国的研发支出超过了德国，2013年超过了日本。目前，中国已成为仅次于美国的世界第二大研发支出国。

2015年，我国基础研究支出为670.6亿元，占社会研发支出总额的4.7%，比2012年增长34.4%，年均增长10.4%；其中，作为知识创新主体的高校和科研机构的基础研究经费分别为347.2亿元和295亿元，分别比2012年增长26%和49%。2014年，国家财政科技支出6454.5亿元，比2012年增长15.3%，年均增长7.4%；当年财政科技支出占国家财政支出的4.25%。其中，中央财政科技支出2899.2亿元，年均增长5.3%；地方财政科技支出3555.4亿元，年均增长9.1%。

2015年，中国研发支出强度(研发支出占国内生产总值的比例)为2.10%，比2012年增长0.17个百分点；与2000年相比，增长了1.10个百分点。R&D基金在中国的投资强度已基本达到中等发达国家的水平，处于发展中国家的前列。

2.中国企业的创新投资

2015年，中国企业研发支出超过1.1万亿元，同比增长40.3%，年均增长11.9%；它占社会研发总支出的77.4%，比2012年高1.2个百分点，比2000年高17.1个百分点。其中，规模以上工业企业研发支出首次突破1万亿元，达到10150.9亿元。企业R&D员工约425万人，比2012年增长26.2%。

截至2015年底，中国共有1187个国家级企业(集团)技术中心，比2012年增加300个。截至2015年底，企业共建国家重点实验室177个，占国家重点实验室的36.8%；企业建成国家工程(技术)研究中心144个，占国家工程(技术)研究中心的41.6%。2015年，全国新兴产业(Aiji、净值、信息)风险投资计划总资本为556.8亿元，比2012年增长92%；共投资1，233家风险企业，比2012年增加995家。

根据2014年全国企业创新调查，2013年至2014年，中国64.6万家规模以上(限额)企业中，有26.6万家企业开展了创新活动，占41.3%；其中，实现产品创新、流程创新、组织创新和营销创新的企业比例分别为18.7%、20%、27.9%和25.8%。在工业方面，工业和服务企业中有177，000和84，000家企业开展创新活动，分别占46.8%和32.6%。

从规模上看，大中型工业企业中有创新企业4.2万家，创新企业13.5万家，分别占64.8%和43.1%。注册类型方面，有14.8万家内资工业企业和2.9万家外资工业企业开展创新活动，分别占45.9%和52.4%。创新在一定程度上已经成为不同类型企业生存和发展的共同选择。

3.中国500强企业R&D投资

2011年至2014年，中国500强企业R&D投资增速分别为16.50%、11.37%、7.36%和9.37%；2015年，430家企业共投资R&D资金7060.37亿元，同比增长7.41%。R&D投资增速较上年有所下降，近五年仅略高于2013年。然而，这一增长率不仅高于国内生产总值的增长率，而且远远高于500强企业自身经营收入和利润的增长率。总体而言，仍处于较高水平，多年来保持了R&D投资的稳定增长趋势。与国家研发支出增长率相比，R&D 500强企业投资增长率仍然较低，但差距相对较小；2014年，两个增长率之间的差距为3.03个百分点，2015年，差距缩小到1.79个百分点。

2015年，中国500强企业中的430家共投入研发资金7060.37亿元，同比增长7.41%；500强企业研发总支出占全国研发总支出的49.65%，占全国企业R&D投资的64.19%；尽管这一比例与2008-2011年相比有所下降，但很明显，500强企业仍是R&D在华投资的最关键主体。

2016年中国500强企业平均R&D密集度为1.48%，比上年提高0.2个百分点，改善更加明显；这是连续第二年R&D 500强企业的强度有所提高。长期来看，2016年中国500强企业的R&D密集度达到了近十年来的新高，也是自2005年中国500强企业发布R&D密集度数据以来的第二高，仅次于2007年中国500强企业的R&D密集度1.61。

企业创新成果显著

1、国家企业创新成果

据统计，截至2015年底，中国企业R&D员工约425万人，比2012年增长26.2%；累计认定国家级企业(集团)技术中心1187个，比2012年增加300个；企业共建国家重点实验室177个，占国家重点实验室的36.8%；企业建成国家工程(技术)研究中心144个，占国家工程(技术)研究中心的41.6%。

2015年，中国受理专利申请279.9万件，比2012年增长36.5%；其中，发明专利申请量首次突破100万件，达到110.2万件，比2012年增长68.8%，发明专利申请量连续五年居世界首位。2015年，中国获得专利171.8万件，比2012年增长36.9%；其中，授予发明专利35.9万件，比2012年增长65.5%。发明专利数量占授予专利数量的20.9%，比2012年增长3.6个百分点。截至2015年底，中国有效专利和有效发明专利分别为547.8万件和147.2万件，分别比2012年增加196.9万件和59.7万件；每万人发明专利数为6.3。2015年，中国接受了30，548项专利合作条约(pct)国际专利申请，自2013年以来连续两年位居世界第三。

创新对企业销售收入的贡献有所提高。自2008年以来，中国企业新产品销售收入的比重有所波动，但总体呈上升趋势。2014年，规模以上工业企业实现新产品销售收入14.3万亿元，比2012年增长29.3%，年均增长13.7%；新产品销售收入占主营业务收入的12.9%，比2012年高1个百分点，比2008年高1.6个百分点。2012年至2014年，新产品销售收入对主营业务收入增长的贡献为18.2%。

2.R&D与中国500强企业的创新成果

2016年中国500强企业中有384家企业提供了专利数据，共获得644，100项专利，增长21.22%；其中，发明专利189，900项，增长32.54%。500强企业发明专利占29.48%，增长2.52个百分点。国家电网公司拥有的专利数量最多，有40646项，其中发明专利6080项。中兴通讯公司(000063，BUY)拥有最多的发明专利，有19800项发明专利，占所有专利的90.00%。2016年，中国500强企业的发明专利比例远远高于社会平均水平，500强企业拥有的专利总数占全社会有效专利总数的11.76%，500强企业拥有的发明专利总数占全社会有效发明专利总数的21.78%。

从创新活动的标准设定来看，2016年中国500强企业中有333家提供了标准数据，企业数量与上年持平；他们参与制定了45323项标准，比上年快速增长50.30%，增幅明显。其中，制定国内标准38033项，比上年增长36.75%；参与制定1621项国际标准，比上年增长12.41%。其中，中国机械工业集团有限公司等8家企业参与制定了1000多项标准。

当前企业创新存在的主要问题

1.创新能力还很弱

目前，中国企业的创新过于集中在制造和设计领域，在工业过程控制软件和核心关键技术的研发上投入和突破还不够。总体而言，中国企业具有较强的制造能力，但初级创新能力还不够。许多关键技术和材料仍需通过进口来解决。在应用方面有许多创新，但在基础领域却很少。仿制和改进的产品很多，但原始产品严重短缺。

例如，在医药领域，我国创新药物的水平主要处于模仿与创新相结合的阶段，仿制药占96%。市场上的新药大部分是仿制药，新药市场被大型国际公司的产品所垄断。中国缺乏具有自主知识产权的创新药物。工业控制软件也是中国工业企业的缺点。几乎所有的核心工业控制软件都来自国外。中国制造企业往往只从事零部件的生产和组装，工业生产的安全性令人担忧。

2.国家标准在技术进步中没有发挥主导作用

一般来说，一个国家的标准应该与其自身的技术水平相匹配，它可以通过提高标准来促进技术进步。从静态的角度来看，标准应该是行业创新成果推广后达成的产品质量共识；从动态的角度来看，标准的不断修订和升级应该是企业技术进步的目标和方向。

但是，从我国的实际情况来看，国家标准并没有起到应有的作用。在企业调查中，许多企业反映，国家标准体系不仅没有发挥其应有的引领技术进步的作用，反而成为中国企业技术进步的障碍。在一些行业，国家标准已经几十年没有修订了，远远落后于目前的技术水平。几乎所有企业都不需要技术进步来满足国家标准的基本要求，基于国家标准要求的技术创新压力几乎为零。

此外，由于企业普遍预期国家标准在很长一段时间内不会升级，即使是行业内的龙头企业也因为感受不到外部压力而缺乏积极增加创新投资的动力。接受采访的企业家呼吁国家经常修订和提高标准水平，以刺激更多的企业增加创新投资，不断提高产品质量，加强环境保护。特别是在当前供给侧结构改革条件下，国家标准在技术进步中的主导作用更为重要。

3.对创新的强调只是一种形式

在中央政府的反复强调和大力推动下，全国形成了高度重视创新的良好氛围。然而，从企业的具体行动来看，许多企业口头上非常重视增加创新投入，但显然对具体行动重视不够。R&D强度远远落后于发达国家的竞争对手，R&D投资缺乏竞争力。

虽然中国大企业的R&D强度与过去相比有了很大提高，但与国际领先企业相比仍有很大差距。几大国际汽车巨头每年在R&D的投资占销售收入的4%以上；然而，中国汽车企业的R&D强度明显低于这一水平，最低投资仅为0.8%。绝大多数企业对销售收入和投资的长期规划都有明确的目标，而对R&D投资只有简单的定性陈述。

此外，创新不是中国企业应对危机的重要手段，而是调整利润的重要工具；跨国公司往往在危机时刻增加对R&D的投资，以寻求通过创新摆脱困境；然而，中国企业希望通过调整R&D投资来控制利润，减少R&D投资已成为困难时期企业降低成本、提高效率的共同选择。

4.创新成果转化之路并不平坦

如果创新不能顺利转化为产品，所有相关的创新投资都将成为企业的沉没成本，这无疑将成为企业的沉重负担。创新成果必须不断转化为商业化生产和销售的产品，才能给企业带来收益和利润，实现创新投资的回收。

近年来，中央政府高度重视推进企业创新成果转化，并为此出台了许多鼓励政策和措施。但是，从实际实施来看，企业创新成果的转化并没有显著提高。在大量科技创新渗透到创新能力强的大企业的同时，大多数缺乏创新能力、迫切需要购买创新成果进行商业化生产以实现企业转型升级的中小企业(爱吉、净值、信息)正在努力寻找合适的技术。

造成这种情况的原因可能来自两个方面:一方面，大量的研发成果与市场需求脱节，无法商业化；这主要是因为企业没有进行深入的初步研究，或者对需求趋势做出了错误的判断；另一方面，科研与应用之间存在差距，缺乏致力于科研成果转化的中间力量，创新成果的需求方难以及时有效地获取该领域的技术进步信息。目前，我国科技成果转化中介机构仍处于培育初期，难以为企业提供广泛的科研成果转化服务。

(作者:中国企业联合会)

来源：成都新闻网