证券期货：提升综合监管水平

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推进股票和债券市场改革以及法治建设被视为政府工作报告的一个亮点。如何进行多层次的风险防控将进一步考验金融业的监管协调机制。

对于证券市场的监管而言，风险防控和投资者利益保护始终是第一位的。2016年，面对更加复杂的经济金融形势，风险防控水平的提高也将考验监管机构的能力。

广东证监局在2016年部署辖区机构监管工作时，强调要以防范系统性和区域性风险为重点，加强各类风险的监测、预警和处置。建立全面风险管理机制，完善流动性保障机制，加强创新业务风险监管，认真查处变相融资客户、高杠杆、以非正常账户名义持有债券的非正常债券业务，加强对私募股权管理机构的监管，严厉打击非法证券业务活动，不断增强辖区市场热点问题和风险事件的应急能力。

“中国金融业已逐步形成多元化的金融机构体系、复杂的产品结构体系、信息化的交易体系和更加开放的金融市场。尤其是，综合业务趋势十分明显，这给目前的单独监管框架带来了重大挑战。”中国人民政治协商会议全国委员会委员、中国人民保险集团董事长颜屋说。

颜屋建议促进监管规则的统一，创造一个统一的金融市场环境。对于服务功能相似、法律关系相同的金融服务，统一各类机构在进入壁垒、服务范围、风险管理和信息披露等方面的监管要求，消除不同机构造成的监管差异，减少监管套利空空间；及时推进监管机构的统一，提升金融综合监管水平。

全国人大代表、中泰证券董事长李玮表示，要深化金融监管体制改革，借鉴国际成熟经验，进一步完善我国金融监管框架，增强金融监管的专业性和独立性。要加强金融监管法制建设，制定金融监管负面清单，明确金融活动底线，进一步释放金融机构发展活力，提升金融服务能力。

中国人民政治协商会议全国委员会委员戴小枫建议，首先，在明确金融发展方向的情况下，监管体制改革应以建立和完善投资者保护相关法律为基础，从保护投资者利益的角度构建监管体系；其次，实现金融监管模式从机构监管向职能监管的转变，按照职能监管的要求建立监管体系；最后，根据金融市场的分层，划分和规范中央和地方监管的职责和范围。

来源：成都新闻网