上海证监局：强化监管本位切实保护投资者权益

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近日，上海证监局召开了2016年辖区内证券期货机构监管工作会议，总结了2015年辖区内证券期货机构监管工作和发展成果，传达了全国证券期货监管制度机构监管工作座谈会精神，落实了各项工作安排。

本次会议的目的是分析上海证券期货行业的发展状况，反思股市异常波动的深刻教训，进一步揭示行业存在的风险和隐患，进行“加强监管、防范风险”的政策导向，通报上海证券期货机构监管工作的思路和重点，促进行业平稳发展。证券公司、基金公司、期货公司和三个行业协会的约100名负责人参加了会议。

上海证券基金和期货经营机构的数量一直处于全国前列。截至2016年2月底，上海共有101家证券公司、基金公司和期货公司总部，近1000家分支机构。所有企业在全国占有重要份额，服务于2000多万投资者。托管证券市值6.4万亿元，资产管理总规模12.5万亿元。制度集聚性、业务复杂性和风险跨境性特征明显。在一线监管中，上海证监局始终注重保持监管底线，防范系统性和区域性风险；以监管标准为基础，探索监管转型，引导辖区内证券基金和期货经营机构创新发展，服务实体经济。当前，全球宏观经济形势复杂，中国也处于经济结构转型升级的关键时期(爱基、净值、信息)，客观上要求资本市场发挥更大作用。新形势下，监管当局必须牢记自己的宗旨和使命，理清监管思路，强化监管标准，拓展监管视野，牢牢把握系统性和区域性金融风险不发生的底线。证券基金和期货经营机构应确立底线思维，加强风险管控，围绕资本市场中介服务的基本定位，创新发展，大力提升服务实体经济的能力。

会上，上海证券监督管理局党组书记、局长严指出，2015年，上海地区证券基金、期货经营机构运行平稳，经受住了考验，发展态势总体良好。机构整体实力持续增强，金融结构更加稳定，杠杆率和流动性指标保持较高水平。业务范围不断扩大，一批创新项目启动并获得市场关注，服务实体经济成效显著。对外开放继续推进，民间资本注入活力。但是，在股市异常波动和公司创新发展的过程中，也暴露出一些不足和问题，需要在防范市场多重风险叠加和传导、社会责任和客户权利保护、创新业务合规和风险控制管理等方面加强。

严向通报了上海市信访局实施监管转型的有关安排。一是严格监管要求，加强制度执行，加强事后监督和调查；二是以严格防范风险为主线，做好市场主体，加强风险监控、防范和化解，保持系统性和区域性风险底线。第三，调整监管职责分工，实现主体监管与职能监管的联动，非现场监管与现场检查的联动。同时，他强调，辖区内的证券基金和期货经营机构要深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，适应监管转型和严格监管的要求，加强公司内部控制和风险防范。

最后，对辖区内的证券基金和期货经营机构提出了四点要求:一是加强内生约束机制建设。完善分子公司和许可与非许可业务的管理，规范公司业务体系；推进全面风险管理体系建设，提高风险管理水平；开展合规自查，加强合规渗透。第二，增强责任感和职业能力。树立“客户利益第一”的理念，加强投资者保护，加强投资者适宜性管理，充分揭示业务风险，完善风险管理机制和处置方案；加强融资业务风险监控，规范杠杆融资行为，维护客户合法权益。严格信息技术管理，防范信息安全风险。第三，围绕服务实体经济推进创新发展。增强积极服务实体经济转型升级和服务国家战略的意识；提高基础服务水平，增强创新的主动性和有效性，增强服务实体经济的能力；因地制宜，积极支持上海国际金融中心、上海自由贸易区和科技创新中心建设。四是支持监管部门落实从严治党、从严治党的要求。监督和配合监管部门加强廉政建设和干部队伍建设，加强对权力运行的监督和制约。

来源：成都新闻网