证监稽查“四转变”备战注册制 新型操纵案遭重典整饬 罚没款超近10年总和

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我们的记者谷峰从北京报道

“从被动等待到主动及时干预，从打击个别案件到重点遏制案件，从遏制个别作战到多部门联合协同作战模式，从秘密封闭执法到与市场互动开放执法。”2015年4月底，启动了“2015证券监管法律网”专项执法行动，新的监管逻辑展现得更加细致。

无论案件数量还是罚款金额，2015年的许多数据都是历史最高的。

监管应该使用严格的代码

1月15日，中国证监会发布了数据。2015年1-12月，中国证监会系统共受理违法违规有效线索723条，比上年明显增加，新立案345件，同比增长68%。新增涉外案件139起，同比增长28%；共立案334起，同比增长54%。

其中，2015年立案调查周期平均为86天，比上年减少40天。共对288名疑似当事人采取了出境限制措施。55起案件移交公安机关，报告了50多条犯罪线索。273起案件被移交审判。

值得注意的是，2015年中国证监会共冻结涉案资金37.51亿元，为历年最高。767个机构和个人被给予行政处罚决定或提前告知，同比增长100%以上，涉及罚款54亿元以上，是前10年罚款总额的1.5倍。

新闻发言人戈登在新闻发布会上表示，自2015年以来，中国证监会查处的案件数量持续上升，查处周期大幅缩短，罚没大幅增加，威慑效果明显。

为了有效解决执法力量严重不足、执法任务日益繁重的问题，中国证监会在2015年增加了160名执法人员。并开始了委托上海证券交易所和深圳证券交易所承担部分案件具体调查职责的试点工作。

值得注意的是，2015年，监管部门对私募股权基金和新三板市场进行了检查和监管。

“这两个市场近年来有一个共同的显著特征，那就是发展速度非常快。目前，在该协会注册的私募基金管理人已超过2.5万人，新三板市场在2015年底正式突破。5000家上市公司的数量就是一个标志。”北京一家大型私人股本机构的一名人士告诉记者。

以私募股权基金行业监管为例，中国证监会对招商局投资管理集团有限公司董事长兼总经理单翔双采取的行政监管措施，对市场起到了很好的警示作用。

在新三板市场，中国证监会集中部署了第二批“证券监管法律网”案件，涉及新三板市场10起相关案件，主要针对上市公司非法披露信息、证券服务机构未勤勉尽责、滥用交易规则扰乱市场秩序、内幕交易、操纵市场、违反投资者适格性管理制度等五类违法行为。

监管转型之路

“当时被调查的公司都是新三板市场的代表公司，如中科招商、九鼎集团，融资金额大，资本运作多，中海阳在当时的市场转移下有着突出的流动性。公司。”一个来自CICC的人认为。

2016年，中国证监会将更加重视对私募股权基金和新三板的监管。戈登表示，2016年，中国证监会将继续加强对私募股权基金行业的日常监管、检查和执法，严格依法查处违法违规行为。

从中国证监会2015年执法工作数据中，我们也可以看到监管转型的趋势。在未来的登记制度中，监管将更多地侧重于事后监管，如企业信息披露。

据记者了解，1-12月，以信息披露为中心的监管执法理念得到积极践行，对上市公司信息披露违规行为的打击力度不断加大。共查处证券期货服务机构信息披露违法违规案件61起，占18%，同比增长53%。

此外，在2015年，监管当局还利用审计和执法来影响市场稳定。针对影响市场秩序的突出问题，重点打击和惩治市场操纵案件，共立案侦查71起。案件数量在过去三年达到新高，占21%，同比增长373%，其中新的操纵案件，如信息操纵，滥用程序交易操纵和滥用保证金交易和证券借贷操纵是重点。对24起非法证券业务和非法咨询案件进行了调查。

来源：成都新闻网