多措并举保护投资者合法权益

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我们的见习记者杨毅

保护投资者特别是中小投资者的合法权益，是资本市场监管的一项重要任务。中国证监会主席刘3月5日表示，他将尽最大努力忠于中华人民共和国法律，保护股东的合法权益。事实上，保护投资者的重要性和必要性正变得日益突出。回顾2015年投资者保护工作，中国证监会组织的“公平围绕”专项活动取得丰硕成果，投资者保护工作再上新台阶。

开展有针对性的风险预警

不同的投资者有不同的风险偏好，他们对风险的态度也不同。2015年，中国证监会以风险预警“无处不在”为标准，认真落实相关工作，特别是在股指处于上涨阶段和异常波动期间，通过主要负责人公开强调、新闻发布会专题文章、官方网站提示等方式加大了风险预警力度。

中国证监会不仅组织机构、交易所、行业协会、市场经营者、新闻媒体、专家学者从不同角度开展风险预警，实现预警主体的多元化，还通过区分新入市投资者、老投资者、80后和90后年轻投资者等不同投资群体，实现预警对象的准确性。此外，风险预警还实现了预警渠道的多样化和预警内容的可视化。

解决投资者冲突和纠纷

随着资本市场的发展，纠纷不可避免。那么，如果投资者遇到矛盾和纠纷，他们该怎么办？如何维护自己的合法权益？在这方面，中国证监会做出了各种努力。一是12386证监会投诉热线开通全国直拨，免除了该热线拨打的长途电话费，降低了投资者投诉成本；二是完善证券期货行业纠纷解决机制，落实中央关于完善矛盾纠纷多元化解决机制的意见；三是及时应对市场异常波动带来的潜在风险，有效化解集中投诉和系列投诉等不稳定因素，避免矛盾升级；四是证监会领导牵头，各级干部轮流接听投资者12386热线电话，现场解决投资者需求，进一步了解市场，提高监管水平。

数据显示，2015年，中国证监会处理了1.7万份日常监管报告，12386热线处理了各种投资者的9万多份申请，通过调解解决了1233起纠纷，涉及金额超过5000万元。

值得一提的是，2016年“公平在身边”仍在继续:继2016年1月在北京首次启动小规模证券期货纠纷速度调整机制后，2月24日，中证中小投资者服务中心有限公司(以下简称“投资者服务中心”)与陕西省辖区内包括上市公司、证券期货法律实体和分支机构在内的约300家机构签署了《关于推进解决陕西省证券期货纠纷的工作备忘录》

此次试点的扩大是投资者服务中心实施投资者合法权益保护的积极探索，也是投资者服务中心实施中国证监会“公平为先”投资者保护专项活动、拓展新的纠纷调解机制的又一项重要工作举措。

促进股东权利的行使

除采取多种措施解决投资者之间的矛盾和纠纷外，逐步实施股权行使试点将进一步保护中小投资者的权益。2016年2月19日，中国证监会宣布，作为加强对中小投资者保护和服务的新探索，将在三个地方试点实施持股。

根据《股权行使试点方案》，投资者服务中心将在上海、广东(不含深圳)和湖南开展股权行使试点项目，并依法购买和持有试点地区各上市公司的1批(100股)。a股(原则上持有后不得买卖)，依法行使普通股东权利，通过示范效应增强中小投资者的股权意识，引导中小投资者积极行使权利，依法维权，督促上市公司。

我们启动了股权行使试点工作，确定投资者特别保护机构应接受投资者的委托行使，履行股东权利，督促上市公司完善公司治理。这是督促上市公司提高治理水平、唤醒中小投资者权利意识、引导中小投资者积极维护自身权益的具体举措。

建设投资者教育惠民工程

投资者教育基地建设是投资者教育保护的基础工作，是中国证监会去年5月启动的“公平为先”投资者保护专项活动的重点任务之一，也是落实投资者教育高水平要求的重要举措。

对大多数投资者来说，他们获得教育服务的机会有限，他们的投资经验和风险意识稍显不足。投资者有必要对资本市场和市场风险有足够的了解。

中国证监会在这方面做了一些努力，取得了积极成果。关于投资者教育基地建设，中国证监会发布了指导意见和配套指引。符合条件的市场主体、教育机构和新闻媒体可以申请设立线下或网上等多种形式的投资者教育基地，方便公众就近、便捷、免费获取教育资源。完成对144个国家投资者教育基地申请人的评估，启动省级基地遴选工作。

此外，促进投资者教育融入国家教育体系。在上海、广东等地区，证券期货课程被纳入中小学和大学的延伸课程和选修课程，投资理财基础知识得到普及，覆盖了数十万学生。

来源：成都新闻网